Перечень операций, подлежащих финансовому мониторингу

Финансовыми операциями, которые подлежат финансовому мониторингу являются пороговые и подозрительные финансовые операции или подозрительная деятельность, определенные пп. 67 п. 1 ст. 1 ЗУ № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 06.12.2019 г.

Финансовые операции являются пороговыми, если сумма, на которую осуществляется каждая из таких операций, равна или превышает 400 тыс. грн. или равна или превышает сумму в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, эквивалентную по официальному курсу гривны к иностранным валютам и банковским металлам 400 тыс. грн. (для субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и/или азартные игры, такая сумма составляет 55 тыс. грн.) на момент проведения финансовой операции и при наличии одной или более признаков, определенных далее:

  • зачисление или перевод средств, предоставление или получение кредита (займа), осуществление других финансовых операций в случае, если хотя бы одна из сторон – участник финансовой операции имеет регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве, которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, или одной из сторон — участников финансовой операции является лицо, имеющее счет в банке, зарегистрированном в указанном государстве;
  • финансовые операции политически значимых лиц, членов их семей и/или лиц, связанных с политически значимыми лицами;
  • финансовые операции по переводу средств за границу, в т.ч. к государствам, которые отнесены КМУ в оффшорные зоны;
  • финансовые операции с наличными средствами, а именно внесение, перевод или получение средств, определенных п. 1 ст. 20 раздела III ЗУ № 361-IX.

Финансовые операции или попытка их проведения, независимо от их сумм, считаются подозрительными, если субъект первичного финансового мониторинга имеет достаточные основания для подозрения или подозрение, что они являются результатом преступной деятельности или связаны либо касаются финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения в соответствии с п. 1 ст. 21 раздела III ЗУ № 361-IX.

 

Источники:

Операции, которые подлежат финансовому мониторингу

Операции, которые подлежат финансовому мониторингу

 

Остались вопросы? Свяжитесь с нами прямо сейчас!

097 338 12 88, 050 340 11 17

af@audit-invest.com.ua

Будь в курсе первым!
Подпишитесь на рассылку и получайте
только самую полезную информацию для Вашего бизнеса!
Подписаться

    Оставьте свои данные и мы свяжемся с вами в течение 5 минут

      Оставьте свои данные и мы свяжемся с вами в ближайшее время

      КиевДнепрКаменское
      Написать в
      Viber